证券公司分支机构监管规定，北京证券监督管理局

其实证券公司分支机构监管规定的问题并不复杂，但是又很多的朋友都不太了解北京证券监督管理局，因此呢，今天小编就来为大家分享证券公司分支机构监管规定的一些知识，希望可以帮助到大家，下面我们一起来看看这个问题的分析吧！

本文目录

1. 证券四违指的是什么
2. 证券公司分支机构负责人是指哪类人员
3. 证券分支机构负责人年假5天需要报备吗
4. 浙商证券分支机构多吗
5. 券商营业部和机构的区别

一、证券四违指的是什么

1、证券四违指的是证券市场的4种主要违法行为。

2、一是非法从事证券投资咨询业务类犯罪。违法犯罪人员在未取得证券咨询从业资格的情况下，以互联网、电视、电话、报纸、杂志等为载体，以极具蛊惑力的语言招揽会员，收取会费，非法提供证券投资咨询业务。他们一般声称其掌握内幕信息，预测股价准确性极高，只要加入会员或委托其炒股，保证收益达到相当水平。目前，此类活动传播范围极广，城市、农村甚至包括大学校园等都有所波及。

3、二是发布虚假研究报告，传播虚假信息。违法犯罪人员冒用证券公司等专业机构名义，编造虚假研究报告，捏造所谓“资产重组”、“价值低估”、“企业转型”等信息，诱骗投资者买卖股票，操纵股价，进而非法获利。此类行为往往通过互联网进行，多以论坛发帖等形式出现。

4、三是非法从事证券经纪业务。违法犯罪人员在未获主管部门批准的情况下，通过冒充证券公司分支机构等方式，以各种优惠吸引投资者，提供所谓“开户”和“证券交易”服务，非法从事证券经纪业务。此类行为风险较大，曾经发生过数起不法分子携款潜逃的案件。

5、四是盗取投资者账号、密码。近来，不少地方出现了投资者账户、密码被盗案件。通常情况下，违法犯罪人员通过偷看、木马、设立与证券公司类似网站等方式获取投资者账号及密码，然后非法买卖股票，或通过转账、盗取或伪造投资者身份证、银行卡等方式盗取投资者资金。

二、证券公司分支机构负责人是指哪类人员

1、证券公司分支机构负责人是指在证券公司分支机构中担任管理职务，并具有对分支机构经营管理和风险控制决策的主要责任。

2、这些人员通常需要具备丰富的资本市场知识和管理经验，能够有效地组织和协调分支机构的各项业务，负责人员还需持有相应的证券从业资格证书，并接受监管机构的监管和指导。证券公司分支机构负责人的职责涵盖了业务发展、内部控制、风险管理等多个方面，既需要具备创新创业的精神，也需要有稳健的决策能力和品牌建设意识。

三、证券分支机构负责人年假5天需要报备吗

需向人行报备材料1、金融机构名称、营业地址、拟开业日期（经营许可上的日期）、邮政编码；

2、行业监督管理部门(证监会)批准其开业的文件；

4、主要负责人及重要部门负责人的基本情况（包括负责人姓名、拟任职务、简历等）；

5、需要我营业部上级管理机构提供材料：（总部）

（1）、主要负责人及重要部门负责人的基本情况（包括负责人姓名、拟任职务、简历等）；

（2）、经营情况、在河南省设立支机构的情况；

（3）、有关内部管理和风险防范制度；

（4）、最近3年内执行人民银行货币信贷、金融稳定、金融统计、会计、支付清算、反洗钱、科技、征信及外汇管理法规、政策情况，包括是否被中国人民银行行政处罚的情况；

（5）、最近3年风险状况、以及发生重大诉讼、重大案件或群体性事件、受到相关部门处罚、被新闻媒体负面报道、发生重大经营风险情况等；

（6）、最近3年在当地接受行业监督管理部门的监管情况，包括是否被行业监督管理部门行政处罚的情况。6、金融机构单位负责人，主管经理；反洗钱部门名称、负责人；反洗钱（专、兼职）人员的姓名、职务、公及移动电话等详细

四、浙商证券分支机构多吗

很多，浙商证券有79家证券营业网点：覆盖浙江所有地市和北京、天津、上海、深圳、重庆、广东、四川、福建、辽宁、江苏、湖南等国内核心省份和沿海发达城市。

五、券商营业部和机构的区别

1、股市提到的营业部（即证券营业部）的概述：证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。

2、股市提到的机构（即证券机构）的概述：通常意义下，人们所理解的证券机构是指依法设立的，从事证券服务业务的法人机构。

1、股市提到的营业部的功能服务：

（1）提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量。

（2）提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息。

（3）提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。

证券机构服务业务包括：证券投资咨询；证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套服务；证券资信评估服务；证券集中保管；证券清算交割服务；

证券登记过户服务；证券融资；经证券管理部门认定的其他业务。在中国，证券机构包括证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券业协会、证券监督管理机构。

1、股市提到的营业部的相关规定：证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。

2、股市提到的机构的相关规定：证券公司的设立必须经中国证监会依照法定的程序审查批准，未经中国证监会批准，不得经营证券业务。而且，如果证券公司需要设立或撤销分支机构、变更业务范围或者注册资本、变更公司章程、合并、分立、变更公司形式或解散，也必须经中国证监会批准。

文章到此结束，如果本次分享的证券公司分支机构监管规定和北京证券监督管理局的问题解决了您的问题，那么我们由衷的感到高兴！

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