节操呢？股灾期间怂恿他人增持 实控人本身先跑！一顿“骚操作” 被罚没2.26亿

2015年7月9日，梅花生物召开董事会、监事会和职工代表大年夜会，审议通过了关于《梅花生物科技集团股份有限公司员工持股规划》的议案。

自2015年7月24日起，“梅花生物”股价再次下挫，截至2015年7月27日收于8.79元/股。杨慧兴操控增稳2号自2015年7月27日起持续3个交易日增持“梅花生物”，买入股数合计15,289,230股，杨慧兴推动梅花生物于2015年7月30日第二次自愿性披露了胡某军的增持希望。2015年7月31日“梅花生物”最高股价超过10元/股方针价钱，九智9号于2015年7月31日通过持续竞价减持11,146,500股“梅花生物”，卖出均价10元/股。

在孟庆山、杨慧兴推动下，梅花生物陆续在2015年7月9日、7月10日向市场通告前述3项信息。

2015年7月初，梅花生物半年业绩数据形成，公司上半年实现归属于上市公司股东的净利润约3.3亿元，较去年同期增长150%左右。

面临股价的广泛猛烈调整，2015年7月8日，证监会公布《关于上市公司大年夜股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》，支持上市公司控股股东、持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员通过增持上市公司股份方式稳定股价。

2015年7月18日，在增稳2号的增持数量未到达强制披露尺度的环境下，杨慧兴推动梅花生物自愿性披露了胡某军增持希望环境的通告。

操纵羁系维稳相关要求推动其他股东增持，本身减持

截至2015年8月12日，九智9号信托将间接持有的11,164万股“梅花生物”全部清空。

根据行政处罚决定书，这一历程较为隐蔽和巨大。

梅花生物其时披露的维护股价稳定的方案包含公司二股东胡继军增持公司股票，公司开展员工持股规划等方案。

2015年A股市场波动猛烈，股市在经验猛烈上涨后又呈现暴跌。

随着前述业绩预增、二股东胡某军增持以及设立员工持股规划三项利好信息的公布，“梅花生物”股价持续4个交易日涨停，截至2015年7月14日，“梅花生物”收盘价逼近9元。但2015年7月15日“梅花生物”跌停，收盘价跌破8元。自2015年7月16日起头，杨慧兴操控增稳2号持续3个交易日在二级市场增持“梅花生物”，合计买入13,073,560股，并推动梅花生物于2015年7月18日自愿性披露了胡某军增持希望环境的通告。截至2015年7月22日，“梅花生物”收于9.99元/股，逼近10元/股方针价钱。

证监会指出，孟庆山作为上市公司实际控制人，在股市异常波动期间，失落臂市场状况和羁系层相关招呼，操纵所具有的信息上风地位，跳动财经，操控上市公司信息公布节奏，并将羁系层关于维护市场稳定的相关要求作为推动其他股东增持以方便本身减持股票的工具，把持“梅花生物”股价，持续、集中、高位减持股票，违法行为恶劣，情节较为紧张；杨慧兴作为时任上市公司董事会秘书，具体卖力违法行为的实施，情节紧张。证监会对孟庆山、杨慧兴充公违法所得并处以三倍罚款合适“过罚相当”原则。

操控信息公布节奏：拖延通告利空信息，主动披露利好动静

根据证监会的行政处罚决定书，2015年6月至7月初，“梅花生物”股价根基维持在孟庆山信托规划退出本钱之上，杨慧兴多次催促韩某龙卖出九智9号信托持有的“梅花生物”。

2015年7月上旬股市异常波动期间，“梅花生物”股价最低降至6元/股左右，九智9号信托发生大年夜额浮亏，杨慧兴再次电话接洽韩某龙，对韩某龙在2015年6月份的股价高点没有卖出表达不满，并暗示要解除担保。韩某龙复兴说浙大年夜九智卖出“梅花生物”的方针价钱调整到了10元/股。经沟通，杨慧兴和韩某龙配合将卖出方针价确定为10元/股，即在“梅花生物”股价到达10元/股时，九智9号信托就将“梅花生物”卖出。

资料显示，韩某龙控制的浙大年夜九智具有九智9号信托的投资建议权，下达交易指令。孟庆山以通江修建名义认购九智9号信托劣后级份额11,000万元，并对九智9号信托本金和收益举行担保，同时享有11%的固定收益和20%的超额收益。

证监会认定，对九智9号信托，以通江修建从九智9号信托实际获得的收益与通江修建可从九智9号信托获得收益之间的差额为孟庆山、杨慧兴的违法所得额，共计196,107,712.83元。经证监会核实，增稳2号证券账户已于2020年3月20日将此前买入的“梅花生物”全部卖出，实际吃亏139,518,937.99元。孟庆山、杨慧兴的违法所得为56,588,774.84元，其中杨慧兴分得违法收益2,599万元。

证监会经复核后以为，孟庆山作为梅花生物实际控制人、时任董事长，杨慧兴作为时任梅花生物董事会秘书，为了保证由孟庆山负担担保责任的九智9号信托顺利减持“梅花生物”且不亏钱，二人操纵羁系部分公布维护市场稳定的相关羁系要求之时机和信息公布的上风地位，操控信息公布节奏，在相关信息均具备公布条件的环境下，择“业绩预增”“胡某军增持”“设立员工持股规划”三项利好优先公布，延迟公布“拟终止重组”的利空信息，并由杨慧兴实际控制胡某军为增持“梅花生物”而设立的增稳2号举行了增持股票的交易。但与此同时，孟庆山、杨慧兴二人却通过九智9号信托反向操作，精准、集中、高位减持“梅花生物”。

具体环境是如许的：

一方面，孟庆山、杨慧兴操控信息公布节奏，拖延通告拟终止重组的利空信息。

2014年11月5日，梅花生物公布通告称公司拟通过发行股份并支付现金方式收购宁夏伊品生物科技股份有限公司股权，并向不超过10名特定投资者非公开辟行股份募集配套资金。厥后，收购标的伊品生物产生了大年夜股东股权质押导致相关审计陈诉需要重做、发生诉讼纠纷等影响收购的环境。在梅花生物采纳重做审计陈诉、督促伊品生物协商解决诉讼等动作后，2015年7月初，杨慧兴要求中德证券的金某宁准备梅花生物与伊品生物终止重组的质料。伊品生物董事长、总裁闫某平称，2015年7月9日，时任梅花生物总经理王某军电话通知其梅花生物拟终止与伊品生物的重组。

另一方面，在九智9号信托大年夜幅减持“梅花生物”环境下，仍然推动梅花生物尽力主动自愿性披露相关股东的增持信息，释放暖意。

最终，证监会决定，充公孟庆山、杨慧兴违法所得56,588,774.84元，其中充公孟庆山违法所得30,598,774.84元，充公杨慧兴违法所得25,990,000元，并对孟庆山、杨慧兴处以169,766,324.52元的罚款，其中孟庆山负担91,796,324.52元，杨慧兴负担77,970,000元。孟庆山、杨慧兴的上述罚没款合计达2.26亿元。

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