羁系脱手！又有券商被罚：投行卖力人被列为不适当人选

一公司在卖力湖南奥莎动力集团股份有限公司挂牌申请和连续督导工作中，尽职调查不敷充实、内核把关不敷严格、连续督导不敷尽责；

湖南证监局认定，奥莎动力将未经特种装备监视检验机构或者其他具有监视检验资格的第三方检验的特种装备贩卖条约，以及检验分歧格的特种装备贩卖条约作为相关按期陈诉收入确认依据，2017年上半年公司实际营业收入仅212.65万元，而《2017年半年度陈诉》《股票发行方案》将其披露为2714.76万元，虚增营业收入2502.11万元。奥莎动力在天下中小企业股份转让系统披露的《2017年半年度陈诉》《股票发行方案》相关信息存在虚假记载。

别的，根据相关规定，因不克不及定时披露 2018 年年度陈诉，公司股票自2019年5月6日开市起将被天下中小企业股份转让系统有限责任公司暂停转让。2019年4月25日，西部证券对此公布了风险提示通告。而2019年以来，公司及公司实控人也持续被列入失信被执行人。

领下罚单的不止是华安证券。奥莎动力项目的卖力人，时任华安证券时任投行部业务总监杨成虎也被问责。

券业分类评价被称为“券商的命根”。根据中国证监会披露的数据，在本年最新的券商分类评价中，华安证券券业分类评级由A级下滑至B类BBB级。

11月9日，华安证券公布通告称，公司近日收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司采纳责令改正并增加内部合规查抄次数办法的决定》。经查，华安证券主要存在两大年夜问题：

根据《证券公司监视管理条例》第七十条的相关规定，安徽证监局决定对华安公司采纳责令改正并增加内部合规查抄次数的行政羁系办法，并要求公司在收到行政监视管理办法文书之日起30日内对上述问题举行整改，并报送整改陈诉，别的，公司应在收到本行政监视管理办法文书之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规查抄，并在每次查抄后10个工作日内，向安徽证监局报送合规查抄陈诉。

华安证券被责令改正

比如未按规定披露年报。据了解，奥莎动力原定于2019年4月25日披露2018年年度陈诉，由于陈诉编制工作尚未完成，公司无法在2019年4月30日前披露2018年年度陈诉。截至目前，奥莎动力2018年年度陈诉也未公布。

安徽证监局以为，跳动财经，上述行为违反了《非上市公家公司监视管理措施》第六条和第五十四条、《证券期货谋划机构及其工作人员廉洁从业规定》第五条、第六条和第十三条以及《证券公司监视管理条例》第二十七条第一款的规定。

因为在督导新三板项目上呈现失责，华安证券近日领下罚单，项目卖力人还被列为了不适当人选。

因此，湖南证监局对奥莎动力给予申饬，跳动财经，责令改正，并处以罚款30万元，同时对公司实控人、时任董事长李汉军处以罚款20万元，时任财政卖力人刘梅芬处以罚款5万元。

5年内不得继承券商投行类相关职务

值得注意的是，因新三板企业虚增利润、拖延披露年报等违规行为，券商等中介机构因此获罚的事例不足为奇。如中钰科技因信息披露违法违规，其督导券商万联证券和太平洋证券就在国庆假期前领罚。

2019年12月23日，湖南证监局披露对奥莎动力及时任当事人的处罚决定，认定奥莎动力存在虚增营业收入和信息披露违规等违法事实。

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