羁系新规强调独董独立性 独立董事不仅要“独”更要“懂”

敷衍若何进一步发挥独立董事的作用，田利辉以为，鉴于证券基金行业在我国资本市场成长中的重要脚色和证券基金行业业务的专业巨大性，羁系机构应该高度器重证券基金公司的独立董事制度，防止独立董事“花瓶化”。独立董事要懂证券基金业务，实现专业化，防止独立董事不懂问题；独立董事要独立客不雅，能够对公司重大年夜事务举行审慎自主的判定，防止独立董事不独问题；独立董事要能够履责，防止部分公司通过信息遮蔽和业务绕道等方式，呈现独立董事被排斥问题。我国资本市场在证券基金行业独立董事制度扶植和完善上，仍然任重道远。

“当前，证券基金行业独立董事需要进一步完善机制，推进其独立性、履责度和专业能力。”南开大年夜学金融成长研究院院长田利辉在接管《证券日报》记者采访时暗示。

“独立董事是公司治理中很是重要的一部门。”首席宏不雅策略魏凤春对《证券日报》记者暗示，从曩昔多年履历来看，我国独立董事存在三方面问题：一是，独立董事大年夜多身兼数职，在多家公司兼职，精力分散。二是，很多独立董事是高校传授等，社会名望比力高，但对公司实际运行环境不是出格了解。三是，从实际环境来看，独立董事很少对董事会的决策发表不同观念，往往是缄默的少数。

2001年实施的《关于在上市公司成立独立董事制度的指导意见》显示，上市公司董事会成员中应当至少包含2名独立董事，且不得少于上市公司董事会人数的三分之一。本年7月份，证监会草拟的《公开募集基金管理人监视管理措施》显示，基金管理公司独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的三分之一。

田利辉以为，《管理措施》能够进一步推动独立董事的独立性和客不雅性，防止可能存在的利益联系关系。由于大年夜多数证券基金行业中的公司并非上市公司，跳动财经，公司有限。故而，在实践中，不少公司的独立董事是由大年夜遴选或推举，故而强调独立董事的独立性和客不雅性是很是须要的。进一步突出独立董事的独立性和客不雅性，新规敷衍中介机构行为合规、维护证券市场稳定和庇护相关利益者利益重大年夜。

近日，为了规范证券谋划机构董监高及从业人员的任职和执业行为，促进证券基金谋划机构合规、稳健运行，证监会草拟了《证券基金谋划机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监视管理措施》并公开征求意见。《管理措施》明确了董监高的根基职责，并强化了独立董事的职责。

最多在2家机构兼职

“受人之托，忠人之事。”作为公司的管理和监视人员，董监高的业务本质和履职能力，直接影响了公司的治理水平。

《证券日报》记者据数据整理，截至11月23日，49家上市中，每家独立董事人数从2名至6名不等，平均独立董事人数为4名。其中，独立董事人数为6名和5名的别离有2家、12家。公募中，大年夜多独立董事人数在3名以上。

独立董事存三大年夜问题

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