设立投资顾问受信标准

设立投资顾问受信标准

设立投资顾问受信标准 更新时间：2011-1-24 9:31:51 　　美国证交会在1月21日提交给美国国会的评估报告中建议，为股票经纪商和提供个人投资建议的注册投资顾问设立统一的受信标准。证交会表示，许多散户投资者不理解投资顾问和经纪商扮演的角色，因此有必要设立“较目前更严格的标准”。

美国国会此前曾要求证交会根据最新的金融监管改革法案考察现有监管规则的有效性。美国消费者联盟投资者保护部门主管罗帕表示，数十年来证交会一直袖手旁观，允许经纪商以投资顾问的形式推销自己，没有对其活动做出基本要求，“目前，证交会正在修正这项不利于投资者的政策上迈出重要一步。”

不过证交会的报告遭到了部分共和党议员的联合反对，他们认为该报告“没有充分意识到可能对投资者产生影响的风险”。他们还表示：“考虑到证交会的调查缺乏具体数据以及需要进一步进行分析论证的情况，任何不经过相关考量的规则制定都将是欠妥当甚至可能造成损害的。”

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