老铁们，大家好，相信还有很多朋友对于美国证券交易委员会投资者教育和美国有几个证券市场，有何区别的相关问题不太懂，没关系，今天就由我来为大家分享分享美国证券交易委员会投资者教育以及美国有几个证券市场，有何区别的问题，文章篇幅可能偏长，希望可以帮助到大家，下面一起来看看吧！

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美国有几个证券市场，有何区别普通投资者可以成为专业投资者吗？如果可以，应该怎么申请？证券公司、基金公司、证券投资基金管理公司的区别是什么？在美国如何开证券账户美国有几个证券市场，有何区别纽约证券交易所

尽管让人一夜致富的微软，英特尔都在NASDAQ交易，华尔街十一号的纽约证券交易所仍是最大、最老、最有人气的市场。纽约证交所有200多年的历史，目前约有2,920支

股票

（包括大部份历史悠久的“财富500强企业”），股价总值达七兆美元。相较之下，有5,540支股票的NASDAQ只有二十几岁，且多半是小型的新公司。

两家交易所最大的不同在股票买卖方式。在纽约证交所，经纪人在场内走动叫喊来寻找最佳买卖主。在NASDAQ，买卖在电话或计算机上谈。在纽约证交所，经纪人依客户所开的条件在埸内公开寻找买卖主，本身不左右价格，买方与卖方，实是在直接交易。在NASDAQ，买方或卖方跟交易员打交道，交易员随意开价，买卖方无从得知他的成本。

股份公司股票想要到纽约证券交易所去挂牌需具备以下几点：

1.最少有1,100,000股在市面上为大众所拥有及股票的总市场价值最少要有美$18,000,000元以上。

2.最少要有2,000名的股东(每名股东拥有100股以上)，或总共有2,200名股东。

3.近6个月来平均每个月交易量最少要有100,000股。

4.上个会计年度最低为美金$2,500,000元的税前所得。

许多我们耳熟能详的几家美国大公司都选择在这里将其股票上市，例如IBM计算机公司(InternationalBusinessMachinesCorporation)、波音公司(TheBoeingCompany(BA))、GE电器公司(GeneralElectricCompany(GE))…等等。

美国证券交易所

大致上的营业操作都和纽约证券交易所一样，是一个中小企业股票上市的场所。一般在

美国交易所的股票价格较为偏低，所以投资者之股票买卖会高于100股。公司股票想要到美国证

券交易所挂牌需具备以下几点条件：

1.$4,000,000元的净投资额。

2.最少有500,000股在市面上为大众所拥有。

3.市场价值最少要有美金$3,000,000以上。

4.最少要有800名的股东(每名股东拥有100股以上)，或总共有1,000名股东。

5.上个会计年度最低为美金$750,000的税前所得。

NASDAQ

纳斯达克证券市场分为全国性市场及小资本市场，在2000年初已经成为全世界最大的电子股票交易市场。目前有5,500多家上市公司，每天的成交超过20亿股，全市场的总市值已经超过了5兆美元，监督5,600家证券公司、63,000家分公司和550,000名以上登录的证券专家。10年来不仅因为成为微软、英特尔、亚马逊和雅虎的资金摇篮而名噪一时，高科技类股公司也因为“她”不限国别、不限行业、不限成立年限、不限获利、不限所有制的宽松门槛，在他们有更大规模资金需求的时候，往往第一个想到的就是纳斯达克，而纳斯达克又经常对高成长性的中小企业给予最热情的拥抱。与纽约证券交易所和美国证券交易所不同的是，该市场不是一个有形交易市场，没有一个公开的交易大厅，全部的买卖都是通过计算机自动报价交易系统进行。

纳斯达克是全世界创业者募集资金的天堂，有最低挂牌股价的规定，上市门槛宽松，因为“她”是采行咨询式的上市审查方式，因此准上市（柜）公司只要符合美国证券交易委员会、NASD及州证券委员会的各项规定，不论上市或OTC业务或ADR的规划，必能达到企业的目的。

NASDAQ的由来：

1961年前美国的未上市市场法令不彰、信息封闭，未上市股票的交易纠纷时有所闻，造成社会经济极大的负面影响，美国国会有鉴于此，也为了让未上市公司能够很安全及快速的在店头市场取得资金，因此特别通过决议责由美国证券管理委员会(TheSecurities&ExchangeCommissionSEC)在如何提高店头市场交易效率及秩序的立法精神下，研议一套法令规章让大家共同来遵循。SEC经过7年的时间研究、测试，认为只有成立“美国自营商协会”(NationalAssociationofSecuritiesDealers,Inc.--NASD)才能彻底解决未上市股票交易的乱象，因为在NASD的组织中，订有最低的入会门槛，只要符合这些条件就可以在这组织中自由买卖。

虽然NASD顺利达到信息公开的目的，但是提高未上市股票交易的效率还是力犹未逮，因此SEC经过广纳建言及测试交易模式之后，终于在1971年2月7日决定引进自动报价交易系统(AutomaticQuotation)。自此，美国店头市场的交易效率及秩序才大幅的提升，现代人称NASDAQ就是NationalAssociationofSecuritiesDealersAutomaticQuotation的简称。NASDAQ的魅力在于为具有发展潜力的公司提供一个便捷的募资管道，让有梦想的创业家在宽裕的资金支持下实现他们的理想。

OTC(Over-the-Counter)

它是一个进行非上市股票、债券、及其它证券交易的地方。每位买者或卖者都是经过协议

与议价来达成股票的买卖。不像证券交易所里一个专业经纪商底下只有一位经纪人，在店头市

场有许多位做市商(MarketMakers)在帮客户买卖股票。以下是在美国店头市场里销售的一些股票、证券：

1.公债(CorporateBonds)

2.市政公债(MunicipalBonds)

3.新股票(NewIssuesofCorporations)

4.美国政府证券(U.S.GovernmentSecurities)

5.开放型投资公司(Open-endInvestmentCompany)

6.外国公司证券(SecuritiesofForeignCorporations)

7.未在证券交易所登记，而在店头市场买卖的股票(UnlistedStocks)

BBX

现在OTCBB已终止，取而代之的是一个更高级的市场——公告板市场(BulletinBoardExchange),简称BBX。本质上，BBX还是“三板市场”，是纳斯达克主板市场之外的补充性市场。但是，它将不再是柜台交易市场，而是正式的上市交易市场。除了对最低收入、资产、股价没有要求外，BBX的上市要求与纳斯达克基本一致。此外，BBX还启用新的电子交易系统，实现自动竞价与成交，而此前的OTCBB只能用电话来满足客户的要求。相对OTCBB而言，无论是技术上，还是品质上都是一个惊人的提升，必将带来资本流动的更加活跃，从而使这个地方真正具有了上市融资的价值。

与NASDAQ相比，BBX以门槛低而取胜，它对企业没有任何规模或盈利上的要求，只要经过SEC核准，有三名以上做市商愿为该证券做市，就可以向NASD申请挂牌。挂牌后企业按季度向SEC提交报表，就可以在BBX上面上市流通了。

以BBX市场作为融资渠道，在不同的人眼里价值大小不一。目前国内企业上市选择余地非常小，甚至是没得选择，而不少好的企业与项目正处于资金饥渴状态，还不如去国外的BBX市场融资，哪怕是二流的公司去别人三流的市场，总比等死强，二流公司去三流资本市场融资，还有可能收到田忌赛马一样的效果。

NASDAQ和BBX证券市场都采用高效率的电子交易系统(ElectronicCommunicationNetworks，简称ECNs)，向交易商、基金经理和经纪人传送多种证券的全面报价和最新交易信息。因此它没有、也不需要设置证券交易大厅，电子计算机屏幕交易系统使证券交易市场可以进行高效的即时证券交易。

由于采用电脑化交易系统，因此其管理与运作的成本低、效率高，增加了市场的公开性、流动性和有效性，使上市的公司与投资者均可从中获益。交易无须在某一特定的地点进行，而是通过资讯网灵活进行，这是一般传统交易所无法比拟的。

普通投资者可以成为专业投资者吗？如果可以，应该怎么申请？您好，普通投资者在满足条件的情况下可以申请成为专业投资者，

普通投资者转化为专业投资者的，要遵循以下程序：

（一）符合转化条件的普通投资者，要通过纸质或者电子文档形式向基金募集机构提出转化申请，同时还要向基金募集机构做出了解相应风险并自愿承担相应不利后果的意思表示；

（二）基金募集机构要在收到投资者转化申请之日起5个工作日内，对投资者的转化资格进行核查；

（三）对于符合转化条件的，基金募集机构要在5个工作日内，通知投资者以纸质或者电子文档形式补充提交相关信息、参加投资知识或者模拟交易等测试；

（四）基金募集机构要根据以上情况，结合投资者的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素，对申请者进行谨慎评估，并以纸质或者电子文档形式，告知投资者是否同意其转化的决定以及理由。

证券公司、基金公司、证券投资基金管理公司的区别是什么？证券公司主要的业务是提供证券经纪（简单说就是代理股票买卖，客户是散户和基金等机构）、投行（企业IPO、重组并购、债券发行和承销等）、资产管理（就是说拿客户的资金去投资，收益分配给客户）、自营（拿自己的钱去投资）、研究所（提供卖方报告）。比如，中信证券、海通证券这些都是证券公司。

基金公司分为公募基金和私募基金，公募基金传统上只是做证券投资，比如股票、债券等。比如华夏基金、博时基金等。而私募基金分为私募证券投资基金和私募股权基金，前者主要投资证券市场，比如泽熙；后者主要投资于非上市公司的股权，比如九鼎投资等，国外的像红杉之类的。

一、用途不同：

1、证券公司是从事证券业务的，比如股票买卖。在证券交易所进行交易是需要有席位的，也就是一种交易资格，但是个人没办法取得这种资格。而证券公司有这种资格。

2、基金是把小股资金集合起来进行投资的。基金公司就是公司制的基金，也就是这个基金是以公司法人的形式存在，在法律上有法人地位。

二、方法不同：

1、证券公司（SecuritiesCompany）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。

它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。

2、从狭义来说，基金公司仅指经证监会批准的、可以从事证券投资基金管理业务的基金管理公司（公募基金公司）；从广义来说，基金公司分公募基金公司和私募基金公司。

三、作用不同：

1、当你想要投资到证券市场上的时候，就要借用证券公司的资格，也就是把你的钱存进它的户头，然后再进行交易。实际的交易都是你自己在进行，只需要给证券公司一笔手续费，相当于租用交易席位的费用。

2、购买基金相当于把钱交给它，然后一切的交易都有它来负责，最终的收益扣除公司的运作成本就是你自己的收益，会返还给你。但是在此期间你的钱的支配权在它手中。

在美国如何开证券账户开美国股票市场账户带身份证就可以办理了，开户不用钱。

美国股市的交易时间是在中国北京时间的夜里，换算成北京时间，美股夏令是晚上9:30开盘，清晨3:30收市；冬令则晚上10:30开盘，清晨4:30结束。美国股市的一天交易时间是不间断的，也就是说“中午不休息”；另外还要记住的是，美国周五收市之时是在中国周六清晨，在中国周一的晚上美国股市才开始新的一周的交交易。

证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力，同时也是投资者进行证券交易的先决条件。

OK，关于美国证券交易委员会投资者教育和美国有几个证券市场，有何区别的内容到此结束了，希望对大家有所帮助。

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