证监会今年拟出台保荐业务内控指引
证监会今年拟出台《保荐业务内控指引》
证监会今年拟出台《保荐业务内控指引》 更新时间：2010-6-13 0:01:49 中国证监会有关部门负责人11日表示，针对目前保荐机构及保荐代表人执业中存在的问题，证监会今年拟出台《保荐业务内控指引》，明确保荐业务内控制度的标准，规范保荐业务经营和运作，防范和化解保荐业务风险。 该指引要求保荐机构设立专门的内部控制机构，配备专职内部控制人员，健全相关保荐业务的流程控制。建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系，在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行质量评价、风险评价、过程评价和综合评价等，提高项目的整体质量水平。 据悉，有关保荐办法明确规定，保代个人不得持有自己保荐的股票，如果出现这一情况，证监会将发现一起查处一起。而券商直投机构在符合监管规定的前提下，持股比例在7%以内的，可以担任被投资企业的保荐机构，但对这一情况监管部门会对相应披露做严格审核。 声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。
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