证监会严打不法炒手不可轻言收兵
证监会严打“不法炒手” 不可轻言收兵
证监会严打“不法炒手” 不可轻言收兵 ■董少鹏
9月18日，证监会宣布又完成了对5起操纵市场案件的审理，完成了对19宗上市公司实际控制人及持股5%以上股东违法减持类案件的审理，违法的个人和机构、企业将受到应有的处罚。这是证监会严格执法，加大力度维护市场秩序、净化市场环境的重要步骤。值得注意的是，这些案件多数是6月末以来开始立案，调查审理速度是比较快的。
目前，我国股票市场有近2亿个账户，个人投资者数量达到9000多万人；同时，还有众多机构投资者参与其中。市场秩序是否稳定，能不能做到公平、公正、公开，是关系到所有市场参与者资产安全、信心稳定的大事，也是关系到上市公司实施科学健康的市值管理、提高运营质量的大事。进一步说，股市不能稳定健康运行，已经对实体经济发展构成重大影响。因此，对于肆意兴风作浪、破坏市场秩序的个人、机构、企业，必须发现一起，查处一起。还要通过持续不断的案例宣传，让所有市场参与者警醒起来、严肃起来，彻底纠正法不责众、伸手未必被捉、股市本来就是投机场所的错误认识。
随着市场规模扩大，市场机制发生改变，操纵案件也呈现新的特征；不过，不管违法犯罪手法如何千变万化，其特征都是一样的，即人为维持、引导、强化证券期货价格走势，扭曲正常的价格形成机制，通过从事相关交易谋取不当利益。上周公布的两起操纵案件和本周公布的5起操纵案件均属于新型案件，东海恒信涉嫌操纵180ETF案是操纵ETF第一案，金建勇涉嫌操纵国海证券股票价格案是利用融券交易操纵证券市场第一案。对于涉案人依法从重处罚，可以彰显法治的威严，对所有市场参与者形成警示，十分必要。
近期，监管部门查处破坏市场秩序的违法案件，除了涉及在二级市场上兴风作浪的炒手，还涉及一些上市公司和相关人员。昨日公布的15宗违法减持案件，共涉及6名自然人股东、10家法人股东以及法人股东的11名责任人，违法超比例减持的金额最高为95659.1万元，违法减持的比例最高达7.81%。至此，41宗移送审理的违法减持、短线交易类案件已全部审理完毕并进入事先告知程序。
这一执法行动是对上市公司及人员异常行为的矫正，有助于增强市场主体的责任意识；既是依法办事，也十分契合我国股市现阶段性特点。这是因为，不少上市公司的大股东、实际控制人、高管人员缺乏责任意识，不关心中小投资者利益，不顾及资本市场的稳定，甚至把自己等同于二级市场炒手。对此，必须猛敲警钟，严格依法纠偏。目前，部分涉案当事人在超比例减持之后，已在通过各种途径和方式对减持股票进行相当比例增持，监管部门在不改变违法性质认定的前提下，将依法从轻处罚。这样做，目的在于既给警示，也给出路。
维护股市正常秩序，维护三公原则，稳定市场长期预期，需要所有市场主体共同出力，而遵守法律法规是基本的底线。无论投资者、中介机构还是上市公司，都有维护市场秩序稳定的基本责任，这是推不掉的；如果谁试图推掉这个基本责任，最终受伤的可能就是他自己。
近期监管部门强力出手，依法查处、打击破坏市场秩序的违法犯罪行为，是对市场秩序的维护，也是对投资者信心的维护。这样的行动只能不断加强，而不能有丝毫的削弱。我们确信，对违法违规行为的查处就是对理性投资者的最大保护。
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