证监会与上海司度等五家机构达成行政和解金额逾6亿
证监会与上海司度等五家机构达成行政和解金额逾6亿
1月20日，证监会发布2020年第1号公告，与司度贸易有限公司等5家机构及其相关工作人员达成行政和解，和解金额共计6.8515亿元。证监会依规终止调查、审理程序。
据悉，2015年1月1日至2015年7月31日期间，司度贸易有限公司委托资产管理机构设立多个资产管理计划，并控制、使用资产管理计划开立的账户进行了交易，其行为涉嫌违反账户管理使用的有关规定。
富安达基金管理有限公司、中信期货有限公司、北京千石创富资本管理有限公司、国信期货有限责任公司为满足上海司度的交易需求，为其设立资产管理计划，供委托人控制、使用，其行为涉嫌违反资产管理业务的有关规定。
证监会对上述行为进行了立案调查。
近期，上述五家机构及其相关工作人员就其涉嫌违法行为向证监会申请行政和解。
根据《行政和解试点实施办法》，证监会与上述申请人于2019年12月31日达成行政和解。
根据申请人在其涉嫌违法行为中所得金额等不同情况，上海司度及其相关工作人员交纳行政和解金人民币6.7亿元，富安达基金及其相关工作人员交纳行政和解金人民币180万元，中信期货及其相关工作人员交纳行政和解金人民币1000万元，千石资本及其相关工作人员交纳行政和解金人民币235万元，国信期货及其相关工作人员交纳行政和解金人民币100万元。
此外，五家申请人按行政和解协议要求，采取了必要措施加强公司内控管理，证监会依照《行政和解试点实施办法》第二十九条规定，终止对申请人有关行为的调查、审理程序。
上海司度成立于2010年2月，是大型美资金融集团Citadel的全资子公司。2015年股市大跌期间，证监会对沪深两市42个具有异常交易行为特征的账户采取限制交易措施，其中就有上海司度，其外资背景也曾引发市场关注。
从2015年6月15日开始，A股出现崩盘式大幅下跌。7月9日沪深两市1647只股票停牌，停牌股票数量占比达59%，创历史记录。
《行政和解试点实施办法》于2015年3月29日施行，在证券期货领域开展试点。该办法规定，证监会对涉嫌违法违规行为进行调查执法过程中，根据行政相对人的申请，与其就改正涉嫌违法行为，消除涉嫌违法行为不良后果，交纳行政和解金补偿投资者损失等进行协商达成行政和解协议，并据此终止调查执法程序。
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