证监会：5家证券投资咨询机构未通过年检

证监会：5家证券投资咨询机构未通过年检 更新时间：2010-12-23 7:53:48 　　中国证监会有关部门负责人今天表示，日前，证券投资咨询机构2009年度年检工作已全部完成。在参加本次年检的91家机构中，有86家证券投资咨询机构通过年检，5家机构没有通过年检，还有5家机构因被立案稽查，暂停新增证券投资咨询业务，继续配合案件调查。

未通过年检的5家机构主要存在三个方面的问题：一是人员挂靠；二是从业人员参与媒体节目却未向证监会报备；三是分支机构管理不健全。根据规定，证券投资咨询机构应当每年申请办理年检，逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券投资咨询业务。

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